人力资本概念辨析

一、现代人力资本理论

人力资本概念是由费雪于 1906 年在《资本的性质和收入》一书中首次提出的，虽然这一概念的提出比较早，但是，由于受到种种诘难，人力资本概念并未得到主流经济学的认可。通常而言，人们以 1960 年 美国著名经济学家舒尔茨（ T · W · Schultz ）在美国经济学年会上发表的题为 " 论人力资本投资 " 的演说，作为人力资本理论诞生的标志，并将舒尔茨看作是人力资本理论的创立者、人力资本之父，其代表作《论人力资本投资》系统、深刻地论述了人力资本理论，开创了人力资本研究的新领域，并由此而荣获了 1979 年诺贝尔经济学奖。舒尔茨 认为人力资本是 “ 体现于劳动者身上，通过投资形式并由劳动者的知识、技能和体力所构成的资本 ” ，可以 “ 看作是资本的一种类型，看作是一种生产出来的生产资料，看作是投资的产物 ”。

舒尔茨的人力资本理论有五个主要观点：。

1．人力资本存在于人的身上，表现为知识、技能、体力（健康状况）价值的总和。一个国家的人力资本可以通过劳动者的数量、质量以及劳动时间来度量。

2．人力资本是投资形成的。投资渠道有五种，包括营养及医疗保健费用、学校教育费用、在职人员培训费用，择业过程中所发生的人事成本和迁徙费用。

3．人力资本投资是经济增长的主要源泉。舒尔茨说，人力投资的增长无疑已经明显地提高了投入经济奋飞过程中的工作质量，这些质量上的改进也已成为经济增长的一个重要的源泉。有能力的人民是现代经济丰裕的关键。

4．人力资本投资是效益最佳的投资。人力投资的目是为了获得收益。舒尔茨对 1929--1957 年美国教育投资对经济增长的关系作了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平均收益率为 17 ％；教育投资增长的收益占劳动收入增长的比重为 70 ％；教育投资增长的收益占国民收入增长的比重为 33 ％。也就是说，人力资本投资是回报率最高的投资。

5．人力资本投资的消费部分的实质是耐用性的，甚至比物质的耐用性消费品更加经久耐用。

舒尔茨人力资本理论的精华就在于：传统的经济学普遍强调的是物力资本的作用，认为机器、设备、厂房、资金等物力资本的存量规模尤其是积累快慢，是促进或限制经济增长的主要因素，而舒尔茨把这种认识给颠倒过来了。

舒尔茨用大量的经验材料证明了这样一个命题：高收入和低收入各国经济现代化的一个组成部分是农田和其它资本的经济重要性在下降，技能和知识的重要性在上升。另一位诺贝尔奖得主库兹涅茨的研究也证明了舒尔茨的上述判断。对于西方国家的发展过程，库兹涅茨作了相当长期的考察，发现国民收入中由资产所创造出的份额（贡献）从大约由 45% 降至 25% ，而劳动的贡献份额则从 55% 提高至 75%。

这些现象对传统的经济理论提出了挑战，是传统经济理论所解释不了的。舒尔茨注意到：除某些地区以外，欧洲的原始土地在质量上原来是贫瘠的，而在今天它们具有很高的生产率；芬兰的原始土地生产率曾低于临近的俄罗斯西部地区，而今天这些耕地却是优良的；日本的耕地原先比起印度北部的土地质量要差得多，但现在它们是非常肥沃的。无论是在高收入国家还是在低收入国家，这些变化部分地是农业研究所带来的结果，有一些新的耕地替代物或土地增产物出现了。但所有这些，都是掌握了先进的知识和技能的人的贡献。除此之外，舒尔茨还观察到，一些在二次大战中工厂和设备遭到严重摧毁的国家，由于较高的国民素质和水准，因而能迅速医治好战争的创伤，在比人们预料的更短的时间内，重创经济繁荣。 这些现象，用传统的土地、资本、劳动三要素理论就无法解释清楚。传统的运算公式失灵了，其中道理就在于有一个更为重要的要素被忽视、遗漏了，那就是通过人力资本投资所产生的人力资本的作用。舒尔茨的人力资本理论认为：第一，一国人力资本存量越大，越可能导致人均产出或劳动率的提高。第二，人力资本本身具有收益递增的重要特征。第三，人力资本会导致其它物力资本生产效率的改善。

舒尔茨的人力资本理论也有它的不够完善之处。对他的计算方法就有人提出过质疑。但是， " 难的是从旧的观念中跳出来 " （凯恩斯语）。 继舒尔茨之后，另一位诺贝尔奖得主，美国芝加哥大学教授加利·贝克尔继续进行了人力资本问题的研究。在《人类行为的经济分析》中，贝克尔从效用最大化原则出发，对人类的经济行为作了十分广泛的分析，人力资本问题是这些分析中的重要内容。贝克尔研究人力资本问题的特点是把人力资本观点发展为确定劳动收入的一般理论，确定了收入和人力资本之间的对应关系。用贝克尔自己的话讲，人力资本理论可以解释很多复杂的现象。这些现象是：（ 1 ）随着年龄的增长，收入一般都是按递减的比率增长，增长率和减少率都与技术水平有同方向变动的关系。（ 2 ）失业率一般与技术水平有反方向变动的关系（即技术水平越低，越容易失业）。（ 3 ）不发达国家的企业比发达国家的企业对雇员表现出了更多的家长作风（发达国家企业雇员的人力资本含金量高，流动性大）。（ 4 ）年青人比老年人更频繁地改变工作，而且也比老年人得到更多的正规学校教育和在职培训。（ 5 ）有能力的人比其它人受到更多的教育与其它各种培训。（ 6 ）典型的人力资本投资者比典型的有形资本投资者更加冲动。人力资本的作用如此之大，当预测投资人力训练的收益，大于对人力资本训练的投资及其机会成本时，人们将投资于人力训练。

二、历史上的人力资本理论。

（一）丘浚——触及“人力资本”思想第一人。

对于人力资本思想的溯源表明，中国的丘浚（ 1420 — 1495 ）当属世界上第一次提出人力资本价值论思想的人。他说：“世间之物虽生于天地，然皆必资以人力，而后能成其用。其体有大小精粗，其功力有浅深，其价有多少。直而至于千钱，其体非大则精，必非一日之功所成也。” 其后差不多 100 年，古典经济学家威廉·配第（ William ? Petty ）才于 1676 年提出人力资本的思想。

（二）“三个杰出的人物”。

在舒尔茨之前，“三个杰出人物”（亚当·斯密、 H ·冯·杜能和欧文·费雪）初步论证了人力资本的思想 。他们把一个国家全体居民的所有后天获得的有用的能力看成是资本；认为把资本概念用于人，不仅不会降低人的价值、损害他的自由，反之不用这个概念，在战争中则是极其有害的：为了一门大炮，会不加思索地牺牲 100 个年富力强的人的生命，因为“购买一门大炮要花费公共资金，而只须颁布一项征兵法令，就会无偿地得到人。”。

斯密在《国富论》中首次论证了人力资本投资和劳动者技能如何影响个人收入和工资结构的问题。 亚当·斯密把资本划分为固定资本和流动资本，其“固定资本”中就包括“社会上一切人民学到的有用才能”。斯密说：“学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并固定在学习的一部分，这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可和便利劳动，节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。”在这里，斯密把人们通过学习获得的知识当作一种资本，当作一种能够得到回报的资本。所有这些几乎具有后来人们所讲的“人力资本”的全部特征，只是由于斯密所处的时代是工场手工业时代，一般意义上的资本更为稀缺，因而人们更为关注。也正是因为如此，斯密的这一理论没有引起人们足够的重视。但无论如何，斯密的这一思想是伟大的。

此外，阿尔弗雷德·马歇尔是一个矛盾的人物，一方面他认为教育可以开发人力资源的智力，教育投资的得失，不能看它的直接投资，而要看其给劳动者带来的能力和劳动力利用的机会。教育投资会使原来将默默无闻而死的人能获得发挥他们的潜在能力所需要的开端。他从抽象的数学观点出发，看到“一个伟大的工业天才的经济价值，足以抵偿整个城市的教育费用；因为，像白赛麦的主要发明那样的一种新思想能增加英国的生产力，等于 10 万个人的劳动那样多”，并由此提出了一句有名的格言：“‘知识'是推动生产力发展的最强大的火车头”。然而，另一方面，他又认为人力资本没有任何实际意义，因为它与市场脱节。 

（三）马克思劳动价值论中的“人力资本思想”。

马克思在他著名的资本理论中论及了人力资本问题。对于古典经济学家李嘉图从生产发展的观点，把劳动看成资本，马克思充分地肯定说：“他把无产者看成机器、驮畜或商品一样，却没有任何卑鄙之处，因为无产者只有当作机器或驮畜，才促进‘生产'。” 马克思正是从劳动力成为商品开始，一步一步地揭示了资本的本质。马克思把劳动分为复杂劳动和简单劳动。复杂劳动是指经过专门培训和训练、具有一定技术专长的劳动；在同样的时间内，复杂劳动的贡献是简单劳动的“倍加”。因为，复杂劳动“比普通劳动力需要较高的教育费用，它的生产要花费较多的劳动时间，因此它也具有较高的价值。既然这种劳动力的价值较高，它也就表现为较高级的劳动，也就在同样长的时间内物化为较多的价值” 。此外，马克思还反复讲过教育、科研和职业培训对于提高劳动者质量进而提高劳动生产率的作用。虽然如此，马克思却没有正式提出过“人力资本”的概念。

三、人力资本是传统资本形态的扩展

20 世纪 80 年代初，随着发达国家在 70 年代末从工业社会向信息社会（后工业社会）的转变，人力资源管理思想出现了一个新动向：一方面是“以人为中心”的管理日趋成熟，另一方面是人力资本理论开始全面介入企业管理。这种思想产生的背景，一是企业文化理论的系统化，促使一个新的管理学派——文化管理学派诞生；二是 20 世纪 50 年代末期由 W ? 舒尔茨创立的人力资本理论，越来越多地被人们所认识和接受，正如科学技术成为举世公认的第一生产力一样。

按照现代经济学的解释，资本从其形态上划分有 4 种形式，一是物质资本（ Physical Capital ），一是人力资本（ Human Capital ），一是金融资本（ Financial Capital ），一是技术资本（ Technical Capital ）。物质资本在资本主义发展的初期已经显露出其重要意义。金融资本则在现阶段的资本主义国家显示出越来越重要的地位。而人力资本和技术资本随着科学技术的发展、信息时代的兴起、“知识经济”日渐深入人们的生活，正在主宰着社会经济发展的进程和方向。随着社会加大对人力资源的投资，物质资本和金融资本逐渐转化为人力资本和技术资本，在这个过程中，资本的形态发生了变化，资本的某些方面的特征（如可度量性、私有性等）发生了变化，但资本的本质特征——为资本的所有者创造利润，并没有发生变化，因而，人力资本是社会发展到一定阶段时，传统资本形态扩展的产物。

1 丘浚：《铜格之币》。转摘自中国大百科全书《经济学》卷二，第 738 页。

2 舒尔茨：《人力资本投资——教育和研究的作用》第 24 贝，商务印书馆 1990 年版。

3 阿尔弗雷德·马歇尔：《经济学原理》，商务印书馆 1983 年版。

4 马克思：《剩余价值理论》第二卷，第 126 页。

5 马克思：《资本论》第一卷，第 223 页。

（作者：北京思创源管理研究中心）